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年报]海特高新2007年年度报告

时间:2020-06-13 14:19 作者:admin 点击:

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。

  公司董事长李再春先生、总经理万涛先生及财务总监杨红樱女士声明:保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

  项目 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减(%) 2005年末

  项目 2007年末 2006年末 本年末比上年末增减(%) 2005年末

  三、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》要求计算的净资产收益率及每股收益

  净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 净资产收益率(%) 每股收益(元/股)

  全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均

  资本公积 212,099,176.04 960,937.12 213,060,113.16 本期资本公积增加主要是子公司成都成电科信科技发展有限公司股东对投入的非专利技术按照持股比例增加资本公积715,495.00元。以及本公司收购武汉天河南方航空技术开发有限公司少数股东股权时支付对价与享有权益的差额增加资本公积245,442.12元。

  少数股东权益 30,108,105.56 20,142,646.17 9,965,459.39 本期本公司收购南方航空公司湖北分公司工会技术服务部持有的武汉天河南方航空技术开发有限公司49%的股份,收购完成后,本公司持有该公司100%的股份,由此2007年减少少数股东权益2,573,107.80元;本期本公司已将持有的西安翔宇飞机维修工程有限责任公司50%股权全部转让,由此2007年减少少数股东权益23,430,881.2元;本期新增子公司成都成电科信科技发展有限公司持股比例55%,由此增加少数股东权益4,744,835.84元, 本期增加子公司天津翔宇航空维修工程有限公司持股比例55%,由此增加少数股东权益1,321,639.53元;另外,因本期各子公司净利润增减引起少数股东权益减少205,132.54元。

  报告期间,由于发起人减持股份,截至2007年12月31日,公司股本结构变动如下:

  股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期

  注:股东李再春先生作为公司董事长、股东王万和先生作为公司副董事长,其所持股份除因股改承诺而限售外,还需按照国家相关法律、法规和规范性文件的规定进行锁定;股东李飚先生作为公司董事、股东郑超女士作为公司董事、股东刘生会先生作为公司监事会主席,其所持股份需按照国家相关法律、法规和规范性文件的规定进行锁定;股东李刚先生于2007年2月15日起不再担任公司总经理职务,其所持股份于2007年8月15日解除锁定。

  1、经中国证监会发行字[2004]105号文批准,公司于2004年7月6日首次公开发行人民币普通股(A股)2400万股,面值1.00元,发行价每股11.88元。

  2、经深圳证券交易所深证上[2004]68号文同意,公司2400万流通股(A股)于2004年7月21日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易。

  3、2005年6月2日完成2004年度资本公积金转增股本方案:以公司2004年12月31日总股本78,391,484 股为基数,用资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增5股。转增后公司总股本由78,391,484股增加为117,587,226股。

  4、2005年8月9日实施完成公司股权分置改革方案:方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有1股流通股获得原非流通股股东支付的0.38股股份。方案实施后,公司股份总数不变,股权结构发生变化,其中:有限售条件股份为67,912,194股,占股份总数的57.75%,无限售条件股份为49,675,032股,占股份总数的42.25%。

  5、2007年8月9日后,因股权分置改革的限售股份可上市流通,公司股份总数不变,股权结构发生变化。至2007年12月31日,公司股份总数为117,587,226股,其中有限售条件的流通股为54,532,935股,占股份总数的46.38%,无限售条件的流通股为63,054,291股,占股份总数的53.62%。

  股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量

  中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 境内非国有法人 1.03% 1,210,691 0 未知

  四川万丰商贸大厦管理中心 境内非国有法人 1.02% 1,200,000 0 未知

  中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.73% 859,855 0 未知

  四川毅博科技发展有限公司 境内非国有法人 0.68% 800,000 0 未知

  中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 1,210,691 人民币普通股

  中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券投资基金 859,855 人民币普通股

  上述股东关联关系或一致行动的说明 股东李再春先生为股东李飚之父。其他未知。

  注:股东李再春先生作为公司董事长、股东王万和先生作为公司副董事长,其所持股份除因股改承诺而限售外,还需按照国家相关法律、法规和规范性文件的规定进行锁定;股东李飚先生作为公司董事、股东郑超女士作为公司董事、股东刘生会先生作为公司监事会主席,其所持股份需按照国家相关法律、法规和规范性文件的规定进行锁定。

  报告期内公司持股5%以上的股东李再春先生和王万和先生因减持股份,所持股份分别由6,326,310股和7,318,576股改变为45,247,310股和5,522,932股。李再春先生所持股份中有5,700,000股为质押股份。

  报告期末,公司控股股东李再春先生持本公司45,247,310股,占总股本的38.48%。李再春先生,中国国籍,66岁,未取得其他国家或地区的居住权,2000年11月至2005年3月16日担任本公司董事长兼总裁,2005年3月至今担任本公司董事长。

  时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明

  股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售

  注:李再春先生作为本公司的董事长、王万和先生作为本公司的副董事长其所持有的股份还需按照国家相关法律、法规和规范性文件的规定由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以“高管股份”的形式予以锁定,因此,2008年8月9日李再春先生和王万和先生实际可上市流通股数与2008年1月1日相比无变化,并没有新增实际可上市流通股数。

  姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因

  2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职和兼职情况

  李再春先生 董事长。中国国籍,66岁,中共党员、高级工程师、教授。毕业于武汉大学无线年接受过法国法宇航公司专家培训、2000年接受过美国FAA、德国JAA专家培训。曾主持研究国防科工委的某型地空数字指挥仪,参加和主持过多种型号飞机的改装及试修工作,主持某型侦察校射飞机电子系统设计、改装、试飞鉴定,曾多次获军队科技成果奖及省、市政府的一等、二等、三等奖励。其主持的直-5型直升机雷达高度表指示摆动研究,经空军司令部批准在航天部某所现场试飞测试成功,根据该研究撰写的长篇论著《直升机无线电高度表摆动故障研究》在“西南航修”、“中国空军航修科技”等杂志上发表,该论著获成都市科技二等奖,经批准,改装了数百架飞机,解决了苏俄原设计中的缺陷,在确保飞机飞行安全方面做出了重大贡献;主持的有翼机和直升机自动定向系统指示摆动研究经批准用于改装飞机,并撰写了论著《WL-5罗盘垂直天线参数与定向摆动》在“航空维修”等杂志上发表,获得了科技论文三等奖;独自研制的微带VHF和裂缝天线,解决了当时中国民航第二大飞机(三叉飞机)的急需,裂缝天线取代了波音飞机天线的进口,获空军两个科技成果三等奖;主持研制的PDL-90高压多功能测试仪获四川省“科学技术进步二等奖”。2001年11月,中国民航总局授予其“民航机务维修先进个人特殊贡献奖”;2002年,中国民航西南管理局授予其“民航西南地区机务维修特殊贡献奖”;2003年,四川省委、省政府授予其“优秀民营企业家”称号。曾任广东韶关计算机厂、空军5701厂(飞机大修厂)高级工程师、主任工程师,中华全国工商联九届执委、四川省第十届人大代表等职务。现任本公司董事长、党委书记,兼任西北工业大学和中国民航飞行学院客座教授,四川省航空与宇航学会副理事长、中国民航维修协会副会长等职务。

  王万和先生 副董事长。中国国籍,52岁,中共党员、高级工程师,工商管理硕士(MBA),管理学哲学博士(PHD);著有《现代航空机载设备维修》、《低成本运输航空发展研究》《中国航空维修业发展研究》、《中国通用航空发展研究》等研究论文。曾作为航空技术专家在巴基斯坦国航空部门工作。先后担任成都锦江机器厂分厂厂长,海特高新总工程师、副总经理、副董事长等职。现任海特高新副董事长兼任湖南湘特董事长、中国航空学会直升机委员会常务委员、中国航空运输协会通用航空委员会常务委员、四川航空宇航学会常务理事等职。

  李飚先生 董事。中国国籍,37岁,中共党员,硕士研究生。历任四川海特高新技术有限公司电子经营部经理、市场部总监、副总经理等职。现任公司董事,全国工商联第十届执委、四川省工商联第九届常委、四川省个体私营经济协会副会长、成都市第十五届人大代表等职。

  郑德华先生 董事、董事会秘书。中国国籍,43岁,中共党员,硕士研究生,高级工程师,先后就读于中国民航学院和西南交通大学计算机学院,并取得了FAA培训合格证书。持有中国民航总局颁发的民用航空器维修管理人员资格证书和维修人员执照。先后在美国、澳大利亚、加拿大及新加坡学习。曾出版著作《全向信标和仪表着陆系统》,并在民航刊物上发表《飞机电子系统故障分析》等论文数篇,曾获民航总局科技进步二、三等奖,系中国民航维修专家库电子组成员。曾任民航成都飞机维修工程公司(民航103厂)总工程师、党委委员。现任公司董事、董事会秘书、总工程师。

  郑超女士 董事。中国国籍,44岁,中共党员、中专文化、经济师。曾任四川海特高新技术有限公司办公室主任、海特高新监事等职。现任公司董事、办公室主任。

  陈光礻禹 先生 独立董事。中国国籍,69岁,博士生导师,国家政府特殊津贴专家,电子科技大学自动化系教授,测试技术及仪器研究所所长。学术兼职有:中国电子学会会员,英国IEE会员,中国电子学会电子测试仪器专业委员会常委,自动测试与控制分会主任委员,中国计量学会计量测试专业委员会委员等。曾担任“VLSI测试方法及技术研究”课题“八五”国家攻关组组长。共完成国家及部省级科研项目26项,其中15项获国防科工委,电子工业部及四川省科技进步一等奖3项,二等奖4项,三等奖8项。四川省学术学科带头人,四川省优秀博士生导师,电子工业部军事预研先进个人,电子工业部有突出贡献专家。

  王存浩先生,独立董事。中国国籍,65岁,大学学历,高级工程师,中共党员。毕业于中国民航学院机械系飞机发动机维修专业,历任民航专科学校机械师、教员、教研室副主任、副校长,民航飞行学院副院长,中国民航总局科技教育司司长,西南民航管理局副局长、局长、党委书记。2003年3月退休。

  周德镇先生,独立董事。中国国籍,67岁,硕士学历,留美访问学者、教授、硕士研究生导师。毕业于四川大学,从事高等教育30多年,曾作为访问学者赴美国密执安大学商学院学习和研究,在管理运筹学、管理软件、管理科学和决策等学术领域有建树,长期担任四川大学MBA教学。历任成都市政协委员,中国农工四川大学主委、成都市人民政府参事,2002年退休。

  刘亚芸女士,独立董事。中国国籍,74岁,中共党员,大学学历,毕业于西南财经大学,硕士研究生导师,四川大学系主任、教授,中国注册会计师,1998年退休。曾任中国会计学会常务理事、四川省会计学会副会长、四川省注册会计师协会副会长、四川省审计学会副会长、四川省哲学社会科学委员会评审员等社会兼职。现任四川大学教学督导组督导员、公司独立董事。

  刘生会先生,监事会主席。中国国籍,55岁,中共党员、中专文化、工程师。历任公司董事、监事会主席等职。

  汪顺林先生,监事。中国国籍,76岁,中共党员、大学文化、高级工程师。历任四川奥特附件维修有限责任公司总经理助理、总工程师,海特高新监事等职。

  李刚先生,35岁,EMBA,1994年7月毕业于成都大学自动控制专业,2007年8月毕业于西南财经大学工商企业管理专业。曾在法国接受飞机机载计算机系统培训。历任海特高新工程部主任、副总工程师等职务。2005年3月至2007年2月任海特高新总经理。

  万涛先生,中国国籍,35岁,中共党员,大学本科,1995年7月毕业于成都科技大学,历任四川奥特附件维修公司工作技术员、生产科长、总经理助理、总经理等职务、海特高新副总经理等职务。现任海特高新总经理兼四川奥特附件维修有限公司有限公司总经理。

  龚明先生,中国国籍, 37岁,大学本科,1992年7月毕业于华东工学院,历任美国UNICAL公司中国区首席代表、海特高新市场部总监等职务。现任海特高新副总经理,任期自2005年3月至2010年2月。

  曾川先生,中国国籍,35岁,本科,1995年毕业于西北工业大学,高级工程师。在美国、法国接受技术培训,曾主持飞行管理计算机等机载设备维修的开发,系飞行控制计算机系统(FCC)、飞行管理计算机系统(FMC)维修技术专家。历任海特高新工程部主任工程师、投资发展部常务副经理、经理、西安翔宇飞机维修工程有限公司副总经理等职务。现任海特高新副总经理(任期自2007年2月至2010年2月)兼西安翔宇飞机维修工程有限公司副总经理等。

  张培平先生,中国国籍,34岁,中共党员,工程师,四川航空宇航学会会员,大学本科,1995年7月毕业于成都科技大学机械系精密仪器专业,曾在英国接受技术培训。历任四川奥特航空附件技术工程有限责任公司空调室主任、APU室主任、副总工程师、四川亚美动力技术有限公司总经理等职务。现任海特高新副总经理(任期自2007年2月至2010年2月)兼四川亚美动力技术有限公司总经理。

  张斌先生,中国国籍,36岁,中共预备党员,工程师,大学本科,1995年7月毕业于郑州轻工业学院控制工程系,曾在美国接受技术培训。历任海特高新电气室主任、电仪部经理、副总工程师、上海沪特航空技术有限公司副总经理、总经理等职务。现任海特高新副总经理(任期自2007年2月至2010年2月)兼上海沪特航空技术有限公司总经理。

  杨红樱女士,中国国籍,36岁,硕士研究生,会计师。历任四川海特高新技术有限公司会计、会计科副科长、财务总监等职务。现任海特高新财务总监,任期自2007年2月至2008年3月14日。

  徐建军女士,中国国籍,36岁,大专学历,会计师。1996年毕业于四川工业学院金融管理系会计专业。曾任成都公交公司会计、中外合资海南华埔制药有限公司会计、四川奥特附件维修有限公司财务经理、四川海特高新技术有限公司审计室主任、财务部副总监等职务。现任海特高新财务总监,任期自2008年3月14日至2010年2月。

  (1)董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序与报酬确定依据:在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其在本公司担任的行政职务根据本公司现行薪酬制度确定报酬待遇。董事、监事和高级管理人员薪酬标准由本公司董事会或股东大会审议通过。

  (2)根据公司股东大会审议通过的独立董事年度津贴议案,2007年度独立董事王存浩、陈光礻禹、刘亚芸和周德镇分别在公司领取津贴均为3万元(含税)。独立董事履行职责所需的合理费用由公司承担。

  不在公司领取报酬津贴的董事、监事姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴

  2007年2月15日公司董事会接受了原公司总经理李刚先生因任期届满离任;报告期内,无其他公司董事、监事及高级管理人员离任情况。

  2007年2月15日召开的公司2007年第一次临时股东大会选举李再春先生、李飚先生、王万和先生、郑德华先生、郑超女士、王存浩先生、陈光礻禹 先生、刘亚芸女士和周德镇先生为本公司第三届董事会董事;其中,王存浩先生、陈光礻禹 先生、刘亚芸女士和周德镇先生为公司第三届董事会独立董事。上述董事任期自该次会议通过之日起至2010年2月17日。

  2007年2月14日本公司召开职工代表大会选举李晋女士为公司第三届监事会职工代表监事与2007年2月15日召开的公司2007年第一次临时股东大会产生的刘生会先生、汪顺林先生等2名监事共同组成本公司第三届监事会,任期自2007年2月15日起至2010年2月17日。

  2007年2月15日召开的公司三届一次董事会选举李再春先生为公司第三届董事会董事长,王万和先生为公司副董事长,聘任万涛先生为公司总经理、龚明先生、张斌先生、曾川先生和张培平先生为公司副总经理,任期自2007年2月15日起至2010年2月17日。

  专业构成:生产及经营人员413人,管理及财务人员82人,行政及其他人员47人。

  教育程度:博士1人,硕士11人,本科学历172人,大专学历194人,中专及以下165人。

  公司自成立以来,根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等相关法律法规建立健全了股东大会、董事会、监事会等公司治理结构,严格规范运作,并根据相关法规制订和完善了公司章程和其他相关制度,加强了对投资者关系的管理。

  报告期内,按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、四川证监局的要求,公司认真开展了加强上市公司治理专项活动,成立了董事会审计委员会和董事会薪酬与考核委员会并制定了相应的议事规则,及时修订了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《接待和推广工作制度》、《信息披露管理制度》等,促进了公司的规范运作。

  公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《公司股东大会议事规则》等的规定和要求,召集、召开股东大会,充分听取股东提出的意见和建议,公开、公平、公正地对待所有股东,特别是广大中小股东,让他们充分地发表自己的意见和行使自己的权利。

  公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。

  公司严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的选聘程序选举董事;公司目前有独立董事四名,占全体董事的九分之四,董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》等开展工作,认真出席董事会和股东大会,积极参加相应知识的培训,熟悉有关法律法规,勤勉尽责,认真履行权利、义务和职责。董事会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的要求。

  公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定产生监事,监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。监事会的召集、召开、表决程序符合法律、法规的要求。

  公司已建立并完善对高级管理人员的绩效评价与激励约束机制,公司经理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。

  根据相关法律、法规的要求,公司制定了《投资者关系管理制度》和《信息披露制度》,由董事会秘书负责相关信息披露事项和投资者关系管理,接待股东的来访和咨询,严格按照法律法规及公司章程的规定真实、准确、完整、及时地披露信息,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

  7、关于与相关利益者:公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极加强与利益各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,以确保公司持续健康地发展。

  报告期内,公司根据深圳证券交易所制定的《股票上市规则》(2006修订),组织修改和制定了相关内部管理文件并严格执行,公司运作规范。公司治理结构情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在差异。

  报告期内,公司全体董事均能严格按照《中小企业板块上市公司董事行为指引》及其他有关法律法规和公司章程等的规定和要求,恪守董事行为规范,积极参与公司管理,诚实守信地履行职责,审慎决策公司所有重大事项,切实维护公司和投资者利益。

  公司独立董事能够严格按照《公司独立董事工作制度》等制度的规定,勤勉尽责、忠实履行职务,积极出席相关会议,深入了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况,为公司的经营、发展从各自专业角度提出合理的意见和建议,对公司的关联交易、对外担保事项、与关联方资金往来、闲置募集资金暂时补充流动资金、公司董事会换届选举、选举聘任公司高级管理人员、高管薪酬及聘任2007 年度审计机构等相关事项发表独立意见。

  公司董事长能严格按照其职责范围(包括授权)行使权力,全力加强董事会建设,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议,严格董事会集体决策机制,确保董事会依法正常运作。并积极推动公司内部控制制度的制订和完善,督促执行股东大会和董事会的各项决议,保证独立董事和董事会秘书的知情权,及时将有关情况告知其他董事,确保全体董事知悉董事会工作的运行情况。

  独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次)

  1、业务方面:公司自成立之日起,即拥有独立的产、供、销体系,独立开展业务,在业务上与控股股东之间不存在竞争关系。

  2、人员方面:公司设有人力资源部,公司的人事、工资管理及社会保险、养老等与股东单位完全独立和分开,公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定产生,不存在法律、法规禁止的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取报酬,未在公司股东单位兼任任何职务。

  3、资产方面:公司拥有独立完整的采购、生产和销售系统,配套设施及固定资产独立使用,公司对所有资产有完全的控制支配权。

  4、机构方面:公司健全和完善了法人治理结构,以股东大会为最高权利机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构。公司具有独立的生产经营和办公场所,不存在与控股股东间混合经营、合署办公的情况。

  5、财务方面:公司设立了独立的财务部门,配备了独立的财务人员,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策,并在银行单独开立帐户,独立纳税。

  6、内审方面:公司设立了内部审计部门,并有专职的内部审计负责人,制定了相关的内部审计制度,进行独立审计工作。

  公司为规范公司经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》以下简称“《证券法》”)和其他有关法律、法规和规章制度,结合公司的实际情况、自身特点和管理需要,制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系,并不断地及时补充、修改和完善,予以严格执行。实践证明,公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。

  公司《董事会关于公司内部控制的自我评价报告》刊登在2008年3月18日公司指定信息披露网站上。

  公司董事会认为:公司内部控制已覆盖了生产、经营、管理各个层面和各个环节,形成了内部控制管理体系,公司通过不断的建立、健全和完善公司治理专项活动进行的相应整改、提高,现行的内部控制制度较为完整、合理、有效:各项制度均得到了充分有效的实施,能够适应公司现行管理的要求和发展的需要,保证公司经营活动的有序开展,确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性,确保公司所有财产的安全、完整;能够真实、准确、及时、完整地完成信息披露,确保公开、公平、公正地对待所有投资者,切实保护公司和投资者的利益随着国家法律法规体系的逐步完善,内、外部环境的变化,公司的内控制度还将根据具体情况的变化需进一步健全和完善,并在公司生产管理中得以有效的执行和实施。

  信永中和会计师事务所对公司内部控制的有效性认定进行了评价,出具了XYZH/2007CDA1024-3号《内部控制审核报告》,认为:公司在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范- 基本规范(试行)》标准建立的与财务报表相关的有效的内部控制。《内部控制审核报告》刊登在2008年3月18日公司指定信息披露网站上。

  为了加快企业发展,促进公司的规范运作,增强公司高管人员的诚信意识,责任意识,提升公司法人治理水平,建立和健全年薪绩效评价和激励、约束机制,最大限度地调动公司高管人员的积极性及创造性,确保公司各项经济指标的完成,维护广大投资者的根本利益,我们制定了专门的考核原则:激励与约束相统一,贡献与薪酬相对应,“绩效考核”与“民主评议”相结合。公司高管人员的年薪由基本年薪、效益年薪、考核年薪三个部分组成。对高管人员的考核分为“诚信责任考核”和“经济责任考核”两大体系。

  根据有关法律法规和规章制度的要求,公司设立了审计部,配备了专职审计人员,制定了公司《内部审计制度》并予以实施。审计部经理由董事会聘任,对董事会负责,向审计委员会报告工作,独立行使审计职权,不受其它部门和个人的干涉。审计部现有审计人员3名,其中专职人员2名,主要对公司及所有控股及联营子公司资金(含募集资金部分)的筹集、使用与管理、成本费用的控制、财务制度的执行情况、资产的管理与使用、经济效益等情况进行内部审计。

  报告期内,审计部对公司及下属控股子公司及联营公司的财务状况和经营成果、会计政策、募集资金的管理和使用、财务制度执行情况等方面进行了内部审计,并专题会议与经营管理层就审计情况及结果交换了意见,同时出具了内部审计报告。在各部门的积极配合下,本报告期还对公司内控制度的实施情况进行了检查,出具了内控制度的自我评价报告。

  报告期内,根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)、四川监管局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》(川证监上市〔2007〕12号)和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》(深证上[2007]39号)等文件的要求,公司及时组织公司董事、监事和高级管理人员认真学习、深刻领会,成立了以董事长为第一责任人的领导小组,确定董事会秘书为公司治理专项活动联系人,制定了切实可行的工作计划,有条不紊地展开公司治理专项活动,对照要求逐项认真、深入、客观地查找公司治理中存在的问题和不足,深刻分析原因,并针对问题和不足制定了整改计划积极予以整改,先后修订完善了《公司章程》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《财务管理制度》、《重大决策制度》等相关制度,制定了《总经理工作细则》、《接待和推广工作制度》等,在董事会下设立了审计委员会、薪酬和考核委员会。并确定公司董事长为整改责任人,进一步加强董事会各委员的建设,督促董事、监事和高级管理人员积极现场参加证监会、证监局和深交所组织的各项培训,加强对投资者关系工作的关注度等。

  2007年8月,中国证监会四川证监局对公司开展治理专项活动情况进行了现场检查指导,召开了公司董监事座谈会,并于2007年11月22日下发了《关于对对四川海特高新技术股份有限公司治理情况综合评价及整改建议的函》(川证监上市字[2007]88号),认为公司已按照证监会要求组织实施了治理专项活动,对公司治理整改提出了以下几方面要求:公司应及时建立《接待和推广工作制度》、并修改《总经理工作细则》;公司应加强“三会”会议纪录工作,完善总经理办公会议记录;公司应建立防止大股东及其关联方占用上市公司资金的长效机制,并在公司章程中载明具体措施并明确相关责任;公司应进一步加强信息披露管理工作,确保信息披露准确、及时、真实,规范信息披露行为。

  针对“整改函”中的问题和要求,公司立即制定了有效措施予以整改,完善“三会”的运作程序,提高“三会”运作的规范性,进一步提高“三会”规范运作水平。并按照中国证监会新颁布的《上市公司信息披露管理办法》以及深圳证券交易所《上市公司信息披露工作指引》等相关规定, 严格执行公司《信息披露管理制度》,不断提高信息披露工作业务水平,督促公司相关部门人员认真学习领会信息披露规定,在日常生产经营活动中把握好尺度,加强内控,防微杜渐,坚决杜绝信息披露不规范行为。

  公司通过深入开展本次公司治理专项活动,公司治理结构更加严谨科学,公司健全了各项制度,提高了规范运作水平,管理团队的法人治理意识普遍增强,日常运作更加规范。公司将继续按照《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《上市公司治理准则》等有关文件的要求,认真做好公司治理工作,不断完善各项制度规范性、适用性,构筑保障公司健康发展的长效机制。同时,公司将继续接受社会各方的监督意见和建议,针对公司治理中的薄弱环节持续改进,切实提高公司治理水平。

  公司治理专项活动详细情况见刊登在2007年7月12日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上的《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》和2007年11月29日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上的《关于加强公司治理专项活动的整改报告》。

  1、公司于2007年2月15日在本公司二号楼一楼会议室以现场方式召开了2007年第一次临时股东大会。该次会议决议刊登在2007年2月16日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站()上。

  2、公司于2007年4月17日在成都市一环路南四段20号文翰宾馆三楼会议室以现场方式召开了2006年年度股东大会。该次会议决议刊登在2007年4月18日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站()上。

  3、公司于2007年8月9日在成都市一环路南四段20号文翰宾馆三楼会议室以现场方式召开了2007年第二次临时股东大会。该次会议决议刊登在2007年8月10日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站()上。

  4、公司于2007年9月11日在成都市一环路南四段20号文翰宾馆三楼会议室以现场方式召开了2007年第三次临时股东大会。该次会议决议刊登在2007年9月12日《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站()上。

  1、2007年2月15日召开的公司2007年第一次临时股东大会选举李再春先生、李飚先生、王万和先生、郑德华先生、郑超女士、王存浩先生、陈光礻禹 先生、刘亚芸女士和周德镇先生为本公司第三届董事会董事;其中,王存浩先生、陈光礻禹 先生、刘亚芸女士和周德镇先生为公司第三届董事会独立董事。上述董事任期自该次会议通过之日起至2010年2月17日。

  2、2007年2月14日本公司召开职工代表大会选举李晋女士为公司第三届监事会职工代表监事与2007年2月15日召开的公司2007年第一次临时股东大会产生的刘生会先生、汪顺林先生等2名监事共同组成本公司第三届监事会,任期自2007年2月15日起至2010年2月17日。

  2007年度,公司董事会及经营班子,继续立足于航空产业良好的长远发展预期,本着对股东负责的精神,充分发挥技术精湛、价格合理、服务及时的特点,在充分挖掘自身优势的基础上,通过继续强化内部指标管理、加大考核和奖惩力度,积极鼓励和支持航空新品的开发、扩大市场规模,适时调整部分投资合作方式等一系列措施,使公司的生产经营保持了稳定的增长,市场竞争能力继续得到提升。2007年公司完成主营业务收入19,115.69万元,比上年增长25.69%;实现净利润3,778.20万元,同比增加655万元,增长20.96%,实现税后每股收益0.32元。其中,募集资金项目带来利润1,942.57万元,保障公司经营业绩持续稳定的增长。

  2007年度,公司通过继续扩大主流市场份额,加强管理降低维修成本,保证了主营收入持续增长。公司成立技术中心,引进技术专家,大力开展技术创新,高起点引进国际尖端检测设备,拉开与行业内其他竞争企业的距离,获得了国家重大项目的大笔研发费用,突破了许多技术关键屏障,正在制定严谨的项目实施方案,取得较好成效。同时积极应对各大航空用户的需求转变,整合分子公司资源实现部分产品的升级转型和再增长,使公司继续保持了国内航空维修业的龙头地位。

  公司主要从事航空机载电子、电气、机械设备的检测及维修服务;航空小型发动机维修;航空机载设备及航空检测设备的研制与销售;航空机载设备技术的开发和转让。

  分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%) 主营业务收入比上年增减(%) 主营业务成本比上年增减(%) 主营业务利润率比上年增减(%)

  3)报告期内,公司合并范围增加天津翔宇航空维修工程有限公司、四川海特农业发展有限公司、成都成电科信科技发展有限公司,减少合并上海沪特航空技术有限公司、西安翔宇飞机维修工程有限责任公司,但本公司主营业务盈利能力未发生重大变化。

  前五名销售客户销售金额合计 8300.90 占销售总额比重 43.42%

  1)本期末应收帐款余额为8440.32万元,较去年末减少592.03万元,主要原因系:本期收入增加4224万元的同时应收帐款回款较去年同期增加4816万元。

  2)存货期末余额5798.49万元,较去年同期增加1208.71万元,主要原因系子公司亚美公司本期业务拓展和研发需要增加发动机器材储备千余万元。

  3)本期末长期投资余额为2,154.91万元,较去年同期减少1839.08万元,主要原因系母公司本期收回了对西安翔宇投资所致。

  4)本期末固定资产合计14453万元,比去年同期减少2641万元,主要原因系增加项目是本期在建工程转固增加固定资产2305万元;减少项目合计4946万元,明细如下:第一、本期固定资产转入投资性房地产减少固定资产2083万元;第二、本期因收回对西安翔宇的投资减少合并范围减少固定资产1969万元;第三、本期处置房屋减少固定资产226万元;第四、本期子公司奥特公司因政府规划原厂房拆迁,导致一批设备 报废559万元;第五、本期将土地使用权转入无形资产减少固定资产109万元。

  5)本期末在建工程余额为3142万元,比去年同期减少1647万元,主要原因系新建项目701万元,同时原有的在建工程ATE6000、0301工程、PT6项目等转固2348万元。

  6)主营业务成本期末较上年同期增加3291万元,主要是本期新增的外贸代理收入对应的业务成本。

  7)管理费用,营业费用合计比去年同期减少364万元:是本期减少子公司西安翔宇的合并,去年同期西安翔宇的管理费用和营业费用合计为369万元。

  8)财务费用利息收入较上年同期增加192万元,主要是由于募集资金在今年全面实施,定期存款额减少,同时减少利息收入,另本期各子公司银行贷款利息支出合计为140万元。

  1、报告期公司经营活动产生的现金流量净额为3749万元,较上年同期数2512万元,增长49.24%。主要原因是:第一、 本期收到销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加6403万元;第二、本期收到财政补贴比去年同期增加95万元,现金流入合计增加6322万元。另外本期购买商品、接受劳务支付的现金比去年同期增加5977万元,本期支付各项税费比去年同期减少697万元。现金流出合计增加5085万元两项增减原因相抵本期现金流量净额增加1237万元。本期产生的经营性现金能够满足经营活动的现金支出需求。

  2、2006年投资活动现金流量净额为-4269万元,比上年同期数-5501万元,增加22.40%,本报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回现金1535万元,收回投资收到的现金442万元,取得投资收益收到的现金84万元,合计收到现金2061万元;本期购建固定资产支付现金1358万元,投资支付的现金4972万元,合计支付现金6329万元两项增减原因相抵本期投资活动产生的现金流量净增加1232万元。

  3、筹资活动产生的现金流量净额为1008万元,比上年同期数-1267万元增长179.61%,主要原因是本期末向银行流动资金借款余额比去年同期增加2000万元,使得筹资活动产生的现金流入量比上年同期增加。

  该公司法定代表人为李飚先生,注册资本6,884万元。主营业务为航空机械设备的检测、维修及研制开发。2007年12月31日,总资产为10,379.70万元、净资产为8,085.75万元;2007年度实现主营业务收入3,199.49万元, 净利润671.16万元,分别比2006年增长19%和57%。该公司主营业务收入、净利润比2006年都有较大幅度的增加,主要原因系APU项目募集资金2007年度在奥特公司得以全面实施,给本报告期带来产值和利润的增长。

  该公司法定代表人为李刚先生,注册资本500万元。主营业务为航空设备的测试、检验、开发、研制,航空技术的开发和转让。2007年12月31日,总资产为3,230.69万元、净资产为1,699.40万元;2007年度实现主营业务收入523.62万元,净利润262.37万元。该公司是一个以技术研发、技术转让为主的软件企业,随着航空市场技术竞争的日趋激烈,公司在保留部分原有技术研发和转让业务的基础上,本报告期引进了新的战略合作伙伴---成都电子科技大学,并合资成立成电科信科技发展有限公司。

  该公司法定代表人为李刚先生,注册资本500万元。主营业务为航空设备、电子、电气、机械设备的研制及技术服务。2007年12月31日,总资产为1,659.13万元、净资产为960.31万元,按照新企业会计准则,对为收到的投资收益冲回,导致本期资产及净资产下降,对当期损益没有影响;2007年度实现主营业务收入173.20万元,净利润581.79万元(含投资收益489.96万元)。

  该公司法定代表人为李飚先生,注册资本510万元。主营业务为航空机载电子设备技术开发及咨询服务。2007年12月31日,总资产为528.95万元、净资产为527.40万元;2007年度实现主营业务收入39.89万元,净利润2.27万元。本报告期,公司以233.88万元的对价购买了中国南方航空股份有限公司湖北分公司工会技术服务部所持有的天河南方49%的股权。本次股权收购使天河南方对的变更为本公司的全资子公司,有利于加强武汉天河的经营管理和提高武汉天河的盈利能力。

  该公司法定代表人为王万和先生,注册资本为500万元。主营业务为航空机载设备的研究和开发,航空机载设备的技术咨询与技术服务。2007年12月31日,总资产为349.37万元、净资产为347.18万元;2007年度实现主营业务收入52.33万元,净利润1万元。

  该公司法定代表人为周赤先生,注册资本3,000万元。主营业务为航空机载设备技术的软件开发,航空机载设备的检测维修、航空器材的销售。2007年12月31日,总资产为3,508.10万元、净资产为3,218.48万元;2007年度实现主营业务收入1,685.56万元,净利润259.34万元。

  该公司法定代表人为李刚先生,注册资本为4,000万元。主营业务为航空动力设备的测试、检验、开发、修理,航空技术服务,航空器材销售。2007年12月31日,总资产为9,022.37万元、净资产为6,210.25万元;2007年度实现主营业务收入2,652.59万元,净利润1278.77万元。该公司主营业务收入、净利润比2006年增长31.25%和30.54%,该公司在保持原有发动机维修项目的同时继续新型号发动机的开发和试修工作,使业绩继续保持稳定增长。

  该公司法定代表人为万涛先生,注册资本830万元。主要从事通用航空器及机载设备维修,地面设施设备的制作维修等业务。本公司子公司四川奥特公司受让了太原沙飞特航空技术开发有限公司对天津翔宇5%的股权,2007年9月改选董事会成员,本公司开始对其拥有实质控制权,并纳入合并报表范围。本报告期主要从事通用飞机和直升机整机维修业务,并成功完成了第一架直升机大修工作,标志着本公司具备了直升机的整机大修能力,为本公司飞机维修又拓展到一新业务领域。

  该公司成立于2006年2月14日,法定代表人李飚先生,注册资本1200万元,主要从事航空器材、机电产品、技术等进出口业务。2007年12月31日,总资产为1,456.09万元、净资产为1,321.18万元;2007年度实现主营业务收入5,533.39万元,净利润62.57万元,该公司在本报告投资1000万元注册成立四川海特农业发展有限公司。

  公司所处行业为航空维修服务行业,与航空运输和飞机运营有着直接和密切的关系,是保障飞行安全正常进行的关键环节之一。中国民航全行业运输飞机在册数量2000年底为527架, 2007年底已达1131架。“十一五”期间,由于经济持续增长、经济全球化和人们对出行的需求增加,波音公司预计未来20年国内航空市场的年平均增长率为8.1%,中国航空公司将增加近2,600架新飞机,总价值为2,130亿美元。据中国民航总局有关部门预测,全国民航运输飞机数量2010年将达到近1,600架,2020年达到4,000架。我国民用直升机、通用飞机在2005年为568架,而椐统计,发达国家通用飞机与客运飞机的应用量比例大约为5-6倍,因此,未来20年我国的民用直升机、通用飞机保有量及其维修市场将会有大的增长空间。

  高速增长的航空运输市场意味着对航空维修市场的巨大迫切需求。未来若干年内航空维修业的发展仍然处于高速增长阶段,属“朝阳”行业。国内航空维修业近年来自行开发了多项重大技术,与国际航空维修业的差距不断缩小,航空机载设备维修技术已基本实现自动化、数字化、模块化、标准化,维修智能化水平和综合处理能力大大提高,有利于减少国外送修比例、扩大国内维修市场份额。同时为促进航空运输业发展,近年中国民航总局批准了奥凯、鹰联、春秋、东星东海等多家多资本经营航空公司成立并投入运营。这些航空公司维修业务以及航线维护多采用外包形式,为独立专业化维修企业提供了新的发展领域和市场拓展空间。中国的维修市场在今后几年将快速增长,我们预计2008年后,由于航空公司新购飞机陆续超过质保期而进入维修市场,有效需求将呈现高于平均增速增长。

  我国航空维修业产业化、市场化程度进一步提高,行业专业化发展趋势明显,由于近年来航空运输业及通用航空的发展对维修业的需求激增,航空维修产业是集技术、资金、人才和综合管理的高端服务行业,专业化、产业化发展是必然趋势。规模大、技术创新能力强、人才结构合理、客户服务产品品种齐全、品牌影响较大的航空维修公司将占据主要市场份额。

  国外OEM厂家和国际知名维修企业进入中国维修市场步伐加快,目前主要集中于大型发动机大修、大型飞机改装等维修领域。

  国际石油价格近年大幅度上涨,航空燃油成本随之提升。民航总局进行了机票体制的改革,放开票价管制,已使航空公司赢利大幅改善。充分竞争使得航空市场秩序将更加完善,公平竞争将更加有序,国内整个航空业市场化程度更高,一个更加市场化、专业化的航空产业将更有利于已经取得先发优势的优势企业继续做大做强。

  2)2006年、2007年国家出台相关政策,推动我国航空维修产业化、专业化,进一步拓展了公司发展空间。

  3)预计2007年我国民用航空机队中已过质保期飞机可达725架,市场有效容量增加,而新增市场容量大都是波音737-NG和空客飞机与公司募集资金项目——“波音系列、空客系列新型飞机机载设备维修生产线技术改造”的投资生产能力相符,能抢占市场先机。

  4)“十一五”我国通用航空将大发展,通用航空机队需要维修支持:公司与东航集团共同投资的天津翔宇,其主营业务是通用飞机、直升机修理,是国内目前唯一一家通用航空维修专业公司。

  公司坚持“以市场为导向,以品质为根本,加速技术进步,提高维修服务和产品开发能力,全面提高企业综合实力,立足国内市场,积极参与国际竞争”的发展战略,巩固国内航空运输业中的维修品质和行业的领先地位,发展以波音、空客及支线飞机、通用飞机系列的维修服务为主导,加大技术投入,根据市场动向,调整产品结构,充分利用同国际航空维修企业和OEM(原设备制造商)的合作渠道,加强合作。使公司成为具有较强的抗风险能力的、长期持续发展的创新型名牌企业。

  在经营上公司将不断增强综合管理能力,强化市场开发和营销网络建设,开发最新型飞机的维修技术,提高维修产值的利润含量,压缩成本空间,并积极与国内航空公司合资合作,占领市场先机,建立较为稳定的市场网络;积极寻求与国际厂商在技术、资本等资源方面的合作,将竞争变为共同开发,做到资源互补,在维修业务的产业化方面做精、做强、做大。

  2008年公司将继续保持稳定的发展速度,同时通过夯实内部管理、合理调整战略布局、全面提升企业的核心竞争力,抓住航空公司飞机陆续超过质保期进入维修市场的机遇,在细致分析公司现状以及外部发展环境后,巩固国内航空维修领先地位,大力而快速地开发利润空间大的新机型、拓展新市场。2008年,管理层努力争取完成以下几项工作目标:

  1)、全面完成2008年生产经营任务,尽力实现高于2007年的增长速度。

  2)、继续巩固主流航空市场,保证市场增量;对新兴的民营航空市场重点关注,明确分工,形成互补;以国家重大航空项目的开发服务保障为市场导向;通过代表性的项目介入通用航空,对公司现有高附加值项目的设施能力进行拓展和推广。开发海外市场,保证新的业务增长点。

  3)、技术改造的投入倾向于独有化、专业化;项目开发与实际收益关联;提高工程技术人员的整体技术水平,建立畅通的技术更新渠道。

  5)、杜绝重大质量事故;降低索赔率;提高产品使用时间;保障现有体系的有效性;加强与适航部门及用户质量监管部门的沟通。

  6)、加强财务制度的管理;保证充足的现金流动;加强应收款项的回收。加强对分子公司财务的监管;控制经营管理费用,定期及时披露财务信息。

  7)、慎重、慎密地参与新领域、新项目的投资工作;加强与OEM厂家的合作;寻求与航空公司新的合作模式。

  8)、利用技术优势,加快资本扩展,进一步提高在航空维修、航空工程、航空研发上的竞争能力。

  结合发展战略目标,公司将制定切实可行的发展规划和实施计划,合理筹集、安排、使用资金。公司银行信贷信誉良好,偿债能力强,同时具备证券市场再融资的条件,因此,公司融资渠道畅通,未来资金来源应有充足保障,公司将视发展战略实施情况的要求,制定有利的融资方案。

  (三)、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素以及采取的对策

  公司对未来发展进行展望及拟定公司新年度的经营计划时,我们所依据的假设条件为:国家法律、法规及相关行业政策不会发生重大变化;国民经济平稳发展大环境不会有大的改变;本公司所在行业的市场环境不会发生重大变化;不会发生对本公司经营业务造成重大不利影响以及导致公司财产重大损失的任何不可抗力事件和任何不可预见的因素等。公司未来面临的主要风险因素有:

  国内航空业发展迅速,新机型更换加快,导致航空维修企业投入加大,开发新项目费用不断上升、原有一般旧机型淘汰使所需维修的机载设备减少,而新机型的维修技术开发和进入维修阶段需要一定周期,业务短期受到影响。为此,公司将进一步强化内部管理、降低成本费用,开源节流,努力拓展业务,稳定推进主业扩张,发挥技术、资源、机制优势,迅速大力开发新机型产品,巩固和扩大市场份额,形成持续、稳定的赢利增长能力。

  2008年,公司将进一步加大力度对外合作,使公司保持较高速度的发展,因此,资金投入也将进一步增加。为此,公司将进一步加强投资决策的管理,完善风险预警机制,加强事前调研、事中监控、事后评估的管理,化解投资风险,保障广大股东的合法权益。

  公司自主开发并采用国内外领先的技术和设备,公司历来高度重视新技术的研发。但航空事业的飞速发展,对航空维修人员的技能要求越来越高,公司将始终不懈地加强员工的培训,并鼓励员工加强学习,向尖端的航空产品和航空技术挑战,完善质量控制体系,确保维修产品质量符合标准,维护公司在国内市场上技术领先的良好信誉。

  航空维修业是高技术、高投入的行业,目前公司已利用募集资金完成了航空维修最先进设备和技术的引进和技术改造,分批选送了优秀技术和管理人才到国外先进的航空技术企业学习和考察,同时公司将系统地完善人力资源激励制度,适时推出符合公司需求的股权激励计划,最大限度用好人才、培养人才,为公司树立行业优势地位储备更多、更好的人才。

  承诺投资项目 是否已变更项目 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截止期末末承诺投投入金额(1) 本年度投入金额 截止期末累计已投入金额(2) 截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1) 截止期末投入进度%(4)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否符合预计收益 项目可行性是否发生重大变化

  波音系列、空客系列新型飞机机载设备维修生产线% 2007.12 531 是 否

  募集资金投资项目实施方式调整情况 空客及波音737NG系列的新型机载设备维修项目由本公司子公司西安翔宇飞机维修工程有限责任公司计划实施2,350.00万元,已经使用了2,151.98万元,因运营过程中双方经营管理分歧,经协商一致终止合作。

  本公司于2007年12月13日协议收回了对西安翔宇飞机维修工程有限责任公司投资,作为对价取得了与该募投项目相关的西安翔宇飞机维修工程有限责任公司持有成都富凯飞机工程服务有限公司35.60%的股权、航空器材和机器设备,以及货币资金680.00万元,其中:募集资金余额198.02万元,流动资金481.98万元。

  募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止2004 年6月30日,本公司在募集资金到位前利用银行贷款和自有资金对募集资金项目已累计投入6,306.60万元,截止2004年12 月31 日止,拨付本公司经营帐户资金垫付的募集资金项目投资款7,120.00万元。2006年经本公司第二届董事会第二十三次会议决议通过,四川奥特附件维修有限责任公司以募集资金置换预先已投入该募集资金项目的自筹资金2,838.64万元,其中:房屋建筑及相关土地2,245.10万元,机器设备593.54万元。2007年度本公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截止2007年12月31日母公司累计使用募集资金补充流动资金2900万元,使用期限均不超过6个月,已按期归还。子公司四川奥特附件维修有限公司募集资金补充流动资金1,893.11万元,使用均未超过六个月,已按期归还。

  注释(1) 发动机维修生产线项目目前进行了四种型号发动机维修生产线发动机维修生产线所需的试车台已建造调试完毕并经OEM厂家标定合格,取得了适航维修许可证,该生产线已具备了批量修理的生产能力;“0301工程”试车台已于2007年11月完成标定工作;ARRIEL系列发动机和TB3-117BM发动机维修生产线开发目前完成了部分分解、修理和装配生产线建设,该两型发动机试车台正在建造之中。预计2008年9月能完成该设备的全部调试、取证工作。

  注释(2)波音系列、空客系列新型飞机机载设备维修生产线技术改造项目主体设备ATEC-60A的配套软件全部到位,并已开展全面的检测维修工作。

  注释(3)截止2007年12月31日“航空辅助动力装置(APU)维修生产线技术改造”项目,在子公司四川奥特附件维修有限责任公司得到全面实施,经技术改造后,新建成的全数字化控制、兼容性的现代化APU维修生产线月底正式投入生产,这将大大提高原有GTCP85-129、Aи-9B、APS500三种型号的维修能力,三种型号APU生产线开发成功并投产后,对拓展新机型APU维修领域奠定了基础。预计08年将完成737NG、A320 机型APU生产线的开发任务,将为公司带来预期收益。

  注释(4)上述募集资金项目,部分是新建实施、部分是技术改造。新建项目本公司单独建帐,进行了单独核算;技术改造项目由于是在原有公司基础上统一实施核算,产生的收益系按照新增设备,投入生产所对应生产的产品归集营业收入和营业成本,未考虑项目的期间费用以及其他业务收入和所得税的影响。

  注释(5)截止2007年12月31日本公司累计使用募集资金补充流动资金2900万元,使用均未超过六个月,已按期归还,使用情况见下表:

  子公司四川奥特附件维修有限公司募集资金补充流动资金1,893.11万元,使用均未超过六个月,已按期归还,使用情况见下表:

  注释(6)空客及波音737NG系列的新型机载设备维修项目由本公司子公司西安翔宇飞机维修工程有限责任公司计划实施2,350.00万元,已经使用了2,151.98万元,因运营过程中双方经营管理分歧,经协商一致终止合作。

  本公司于2007年12月13日协议收回了对西安翔宇飞机维修工程有限责任公司投资,作为对价取得了与该募投项目相关的西安翔宇飞机维修工程有限责任公司持有成都富凯飞机工程服务有限公司35.60%的股权、航空器材和机器设备,以及货币资金680.00万元,已经存入募集资金专户,其中:募集资金余额198.02万元,流动资金481.98万元。由于成都富凯飞机工程服务有限公司属于中外合资企业,尚需完成相关审批注册程序,截止报告报出日,尚未完成股权工商变更手续。

  2004年7月6日,根据中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司首次公开发行股票的通知》(证监发行字[2004]105号)的核准,四川海特高新技术股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向社会公开发售人民币普通股股票(“A”股)2,400万股,每股面值人民币1元,每股发行价格11.88元,募集资金总额285,120,000.00 元,扣除各项发行费用20,851,500.00元,实际募集资金净额264,268,500.00元。募集资金全部到位时间为2004年7月13日,业经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司验证,并出具四川华信验(2004)20号验资报告。

  为了加强和规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司于2004年依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》等法律法规,结合本公司实际情况,制定了《四川海特高新技术股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“《管理办法》”),并于2006年8月召开第二届董事会第二十次会议对《管理办法》进行修订。根据《管理办法》的要求并结合本公司经营需要,开设了银行专户对募集资金实行专户存储,并与募集资金开户银行、保荐代表人签订三方协议共同监管募集资金,授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专用帐户资料,本公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1,000.00 万元或募集资金总额的百分之五的,本公司及开户银行应当知会保荐代表人。

  华夏银行股份有限公司成都玉林支行 募集资金专户 8301-3856 3,102.40

  华夏银行股份有限公司成都玉林支行 募集资金专户 8191-54930 81.52

  募集资金余额截止2007年12月31日余额为2,438.55万元,募集资金银行存款余额为3,401.41万元,差异金额为962.86万元,其中:480.88万元是募集资金利息收入,另481.98万元为本公司收回西安翔宇飞机维修工程有限责任公司经营流动资金。

  经审核,信永中和会计师事务所出具了XYZH/2007CDA1024-2号《年度募集资金存放与使用情况审核报告》,认为公司董事会关于2007年度募集资金存放与使用情况的专项说明在所有重大方面如实反映了海特高新年度募集资金实际存放与使用情况。

  1、四川海特农业发展有限公司由四川海特国际贸易有限公司出资1000万元,于2007年6月27日经工商行政管理局批准注册成立,注册资本1000万元。法人代表:符漫,企业法人执照号:69-1,注册地址:温江区成都海峡两岸科技产业开发区温泉大道。

  2、成都成电科信科技发展有限公司系本公司子公司四川海特航空检测开发有限公司和成都成电大学科技园有限公司以及四位自然人股东共同出资成立,2007年7月 6日经工商行政管理局批准注册成立,注册资本1000万元。法人代表:曾川企业法人执照号:73,注册地址:温江区成都海峡两岸科技产业开发区温泉大道。

  3、本报告期,公司以233.88万元的对价购买了中国南方航空股份有限公司湖北分公司工会技术服务部所持有的天河南方49%的股权。本次股权收购使天河南方对的变更为本公司的全资子公司,有利于加强武汉天河的经营管理和提高武汉天河的盈利能力。

  1、第二届董事会第二十四次会议于2007年1月16日在本公司会议室召开。该次会议决议公告刊登在2007年1月17日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  2、第三届董事会第一次会议于2007年2月15日上午在本公司会议室召开,该次会议决议公告刊登在2007年2月16日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  3、第三届董事会第二次会议于2007年3月26日在公司会议室召开,该次会议审议通过的《公司2006年年度报告》刊登在2007年3月27日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  4、第三届董事会第三次会议于2007年4月24日以通讯表决方式召开。会议审议通过了《公司2007年第一季度报告》。

  5、第三届董事会第四次会议于2007年6月26日在公司会议室召开,该次会议决议公告刊登在2007 年6月27日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  6、第三届董事会第五次(临时)会议于2007年7月2日下午在本公司二号楼一楼会议室以现场方式召开。该次会议决议公告刊登在2007 年7月3日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  7、第三届董事会第六次会议于会议于2007年7月24日下午在公司二号楼一楼会议室以现场方式召开。该次会议决议公告刊登在2007 年7月23日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  8、第三届董事会第七次会议于2007年8月12日在本公司2号楼一楼会议室召开,该次会议决议公告刊登在2007年8月13日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  9、第三届董事会第八次会议于2007年10月25日在本公司2号楼一楼会议室召开,该次会议决议公告刊登在2007年10月26日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  10、第三届董事会第九次会议于2007年11月28日在本公司2号楼一楼会议室召开,该次会议决议公告刊登在2007年11月29日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站上。

  根据2007年4月17日公司2006年度股东大会决议,公司2006年度利润分配方案为:以2006年12月31日公司总股本117,587,226股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元(含税),合计派发现金17,638,083.90元(含税)。前述利润分配方案已在报告期内实施完毕:股权登记日为2007 年6 月6 日,除息日为2007 年6 月7 日。

  2007年9月11日召开的公司2007年第三次临时股东大会决议按年度支付公司独立董事津贴,每名独立董事每年津贴为叁万元人民币,独立董事行使职权所需的费用由公司承担。

  经信永中和会计师事务所出具的XYZH/2007CDA1024号《审计报告》确认,公司2007年度实现净利润37,364,232.80元,根据《公司法》和《公司章程》的规定,提取盈余公积金3,771,515.19元,加年初未分配利润11,142,5814.74元,2007年累计可供股东分配利润为127,731,367.55元。

  本公司2007年度利润分配及资本公积金转增股本预案为:公司拟以2007年12月31日公司总股本117,587,226股为基数,用资本公积金向全体股东每10股转增股本6股,转增后公司总股本由117,587,226股增加为188,139,562股,资本公积金由213,060,113.16元减少为142,507,777.16元。公司2007 年度拟不进行利润分配,尚未分配的利润127,731,367.55元,结转至下一年度。

  独立董事意见: 经核实,我们认为公司董事会提出的2007年度不进行利润分配的决定是从公司发展需要出发提出的分配方案,不存在损害投资者利益的情况。因此,我们同意将该预案提交公司2007年度股东大会审议。

  2008年3月15日信永中和会计师事务所出具了《关于四川海特高新技术股份有限公司2007年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》(XYZH/2007CDA1024-1),认为本公司不存在违反证监发(2003)56号文的下列情况:

  1、为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用及相互代为承担成本和其他支出情况;

  作为公司的独立董事,我们对公司2007年度对外担保情况进行了认真核查,具体担保情况如下:

  担保对象 担保类型 担保期限 担保合同签署时间 审议批准的担保额度 实际担保金额 担保债务

  2007年度,公司除对控股子公司提供必要的担保以外,没有其他担保情况发生。截至本报告期末,公司对外担保余额(含为控股子公司担保)为3,169.5万元。公司严格遵循《公司法》、《证券法》及中国证监会证监发〔2003〕56 号文关于上市公司对外担保的有关规定和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120 号)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》(深证上〔2006〕5 号)对上市公司的规定和要求,建立有完善的对外担保风险控制制度,对外担保的决策程序符合相关法律法规规章和公司章程的规定,信息披露充分完整,并充分揭示了对外担保存在的风险,未有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

  作为公司独立董事,我们认为此次公司同意2008年度为四川奥特、海特检测、亚美动力、海特国贸和海特农业提供担保,符合对外担保的有关决策程序,被担保方均为控股子公司或其全资子公司,经营状况良好,具有实际债务承担能力。

  公司董事会秘书郑德华先生为投资者关系管理负责人,公司证券办公室负责投资者关系管理的日常事务。

  报告期内,公司通过指定信息披露报纸、网站及公司网站,准确、及时地披露公司应披露的信息,热情邀请和接待投资者的来访和调研,详细回复投资者电话、电子邮件等等多种途径和方式,最大限度地保证投资者与公司信息交流的畅通。同时积极、主动地联系投资者,就公司的生产经营、未来发展等与投资者进行沟通和交流,切实加强和巩固公司与投资者的联系,增进相互间的信任和了解。

  报告期内,通过深圳证券信息有限公司提供的投资者互动平台,公司举办了2006年度网上业绩说明会,组织公司管理层与广大投资者进行坦诚友好的沟通和交流,详实地回答投资者提出的问题,认真听取投资者提出的宝贵意见和建议。

  1、2007年8月10日,审计委员会召开关于中期财务报告的会议。会议讨论了上半年的经营业绩及增长原因;同时根据《新企业会计准则》的相关规定,对中期财务报表的合并范围作了调整;并拟聘信永中和会计师事务所为公司2007年度审计机构。

  2、根据中国证监会《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知》(证监公司[2007]235 号)的要求,审计委员会积极开展年报工作,主要内容有:

  (1)结合公司的实际情况,经与年报审计会计师事务所协商,确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排,并制定了年报审计工作计划。

  (2)对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅,认为:财务会计报表如实地反映了公司的2007年度末财务状况和2007年度经营成果。

  (3)在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表,认为:财务会计报表线年度的财务状况和经营成果。

  (4)在审计过程中,对年报审计工作进展情况进行监督,督促会计师事务所按时提交报告。

  (2)根据与会计师事务所的接触和沟通了解,结合2007年年报审计工作实施情况,认为:信永中和会计师所已具有证券业从业资格;能认真对待公司年报审计工作,制定了详细的审计计划,设计并履行了必要的审计程序,充分、适当地获取审计证据,对审计过程中发现的问题能提出合理的改进建议并督促公司改进,按时提交了审计报告;经其审计的公司财务报告符合企业会计准则的规定,在所有重大方面公允反映了公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。

  董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员所披露薪酬发表审核意见如下:

  2007 年公司在董事会的领导下,各位董事、监事、高级管理人员密切配合,带领全体员工共同努力,取得了良好的经营业绩,实现了公司的稳步发展。2007 年所披露的董事和高管薪酬是经公司董事会、股东大会审议通过的,相关决策程序符合法律法规的规定,披露的薪酬信息真实和合理。

  按照《内部审计制度》,公司审计部,配备独立审计人员,在董事会领导下进行独立审计工作,独立行使审计职权,不受其它部门和个人的干涉。审计部现有审计主管1名,另审计人员2 名,本年度主要对公司及下属分子公司的资金的使用与管理、收入、成收入、成本、费用的确认、规章制度的修订和补充等进行内部审计。

  (七)、报告期内,公司选定的信息披露报纸为《上海证券报》、《证券时报》。

  2007年,监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规等的要求,切实维护公司利益和广大股东权益出发,认线年四川海特高新技术股份有限公司的运作情况进行了职责范围内的监督检查工作。

  1、2007年1月16日在公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第二届监事会第八次会议,全体监事出席会议。会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会的议案》,同意提名刘生会先生、汪顺林先生和李晋女士为公司第三届监事会监事候选人。

  该次监事会决议公告刊登在2007年1月17日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站。

  2、2007年2月15日在公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第一次会议,全体监事出席会议。会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》,选举刘生会先生为公司第三届监事会主席,任期自本次会议通过之日起至2010年2月17日。

  该次监事会决议公告刊登在2007年2月16日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站。

  3、2007年3月23日在公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第二次会议,全体监事出席会议。会议审议通过以下议案:

  该次监事会决议公告刊登在2007年3月27日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站。

  4、2007年4月24日在公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第三次会议,全体监事出席会议。会议审议通过了《公司2007年第一季度报告》并发表了一季报审核意见。

  5、2007年8月10日以通讯表决方式召开了公司第三届监事会第四次会议,全体监事出席会议。会议审议通过了《公司2007年半年度报告》及《公司2007年半年度报告摘要》并发表了半年报审核意见。

  该次监事会决议公告刊登于2007年8月13日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站。

  6、2007年10月24日在公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第五次会议,全体监事出席会议。会议审议通过了通过了《公司2007年第三季度报告》并发表了三季报审核意见。

  经核查,监事会认为:公司2007年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司企业特别规定》等有关法律法规和《公司章程》进行规范运作,决策程序合法;公司运行情况良好,发展持续稳定。

  公司建立了财务管理制度、内部审计制度、关联交易制度、重大投资决策制度、信息披露制度等完善的各项全内部控制制度,落实有效,保护了公司全体股东的利益。

  监事会认为公司财务管理正常,公司2007年度财务决算报告数据真实、准确,客观反映了公司财务状况和经营成果。未发现公司财务人员有违章违纪现象。

  报告期。

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